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新“邦九条”揭晓往后券商收59张罚单 科罚从厉从重从速

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记者 孙越

自新“国九条”发布以来,监管对中介机构处罚力度进一步加大。截至5月7日,监管部门已累计向券商下发59张罚单,涉及21家券商。

与以往相比,近期的罚单发布更密集、覆盖范围更广,尤其是头部券商罚单量明显增加。处罚力度也从严从重,一案多罚、追责倒查等措施频现。从处罚领域来看,投行业务集中遭罚,特别是对定增业务的监管进一步加重,倒逼相关机构提升专业性、合规性。

监管密集处罚中介机构,旨在从源头助力上市公司高质量发展。业内人士认为,对中介机构的从严监管正在成为一种常态化趋势,券商将来需不断提升执业质量,严格核查保荐项目,切实履行好“看门人”职责。

定增违规集中受罚

投行业务一直是监管处罚的重点领域,特别是IPO业务。不同于以往的是,监管的焦点不仅在IPO业务上,还扩展到了定向增发业务上。

近期,多家券商因定增业务违规被立案调查可能处罚。5月5日,华西证券公告,因在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为,华西证券的保荐业务资格被暂停6个月。

4月中旬,东吴证券因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,被祖国证监会立案调查。稍早之前,中信证券、海通证券因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,被证监会立案。

“全面注册制下,更需要从全链条各个环节严加监管。”一位券商投行人士表示,企业IPO后的持续督导、定增项目、可转债项目等,具有资本运作上的连续性,同时相互关联。监管强调压实中介机构全链条责任,警示投行不仅要在IPO项目上严格执行规则,同时也在其他业务中保持高度的警觉和审慎。

处罚从严从重从快

新“国九条”发布之后,监管处罚展现出快查快办、从严处罚的特点,进一步提升了中介机构的违法成本。

据不完全统计,4月12日至今,已有21家券商收到监管部门出具的罚单,罚单数量59张。仅4月30日当天,监管部门就“一口气”发布13张罚单。此外,监管处罚加速落地,如中信证券和海通证券从被立案到被处罚,用时仅一周。

监管机构的处罚措施不仅包括出具警示函、书面警示和责令改正,对于违规严重的券商,还面临着被暂停相关业务资格,如华西证券被暂停保荐业务资格6个月。

机构被罚,相关责任人亦难辞其咎。在上述59张罚单中,有35张罚单直接指向个人。其中,诚通证券(原新时代证券)成为领取罚单数量最多的券商,其相关罚单数量高达11份,指向个人的罚单共有10张,均在同一天内公示。

进一步压实“看门人”责任

在业内人士看来,券商近期密集被罚,表明监管部门严惩违法违规行为的决心,将来中介机构的责任将进一步压实。

新“国九条”明确,要强化发行上市全链条责任,进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”,严查欺诈发行等违法违规问题。

华金证券有关负责人表示,新“国九条”以及后续配套细则的落地,有助于资本市场整肃乱象,重塑价值,增强资本市场内在稳定性,上市公司质量有望进一步提升。同时,券商也将面临更严格的监管环境,包括发行承销监管的加重、交易监管的完善等,这将要求券商不断提升自身的合规水平和风险管理能力。

“新的监管背景下,证券公司需要履行好职责。从投资者利益出发,一方面健全内部决策和责任机制,勤勉尽责,以可投性为导向执业展业;另一方面,也要持续辅导和陪伴更多发行人建立和维护良好的公司治理结构。”中信建投相关人士说。

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